Organización de regulación de ASIC

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Información
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429.4
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2 2 0
Los clientes
$5
Min. depósito
1:888
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389.6
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6 1 1
Los clientes
$1
Min. depósito
1:500
Máx. el hombro
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347.2
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3 0 0
Los clientes
$100
Min. depósito
1:500
Máx. el hombro
El spread

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) es la comisión australiana de valores e inversiones, que es el único en australia financiero público regulador, encargado de la supervisión de todos los participantes de los mercados financieros, incluidas las empresas y las personas Apareció ASIC en 1998, pero en ese momento, en australia funcionaban varios órganos de supervisión para cada ejercicio en el segmento, que era la causa de la confusión entre las funciones y atribuciones de los reguladores financieros. Por lo tanto, se decidió crear un mecanismo único de supervisión por una autoridad pública, que se convirtió en el ASIC. Primero defendió los intereses de los consumidores de los fondos de pensiones, de inversión y las compañías de seguros desde el año 2002 se han añadido los bancos, desde el año 2009 bajo el control de un ASIC ha caído Australiano del mercado de valores, a partir de 2010, se le pidió trabajar con forex-los concesionarios y las empresas de corretaje. En el año 2015, bajo la supervisión de la comisión Australiana ya estaba a más de 500 empresas, y en el regulador funciona en más de 2.000 empleados. Hoy en día ninguna empresa financiera no puede ejercer su actividad en el territorio de australia sin licencia ASIC, y obtener no es tan sencillo.

Cómo obtener una licencia de ASIC?

Para obtener la licencia de ASIC corredor debe:

  • llenar un formulario de solicitud;
  • presentar los documentos indicados en el sitio web del regulador, incluyendo los certificados de formación del personal que acrediten las cualificaciones y de la suficiente experiencia profesional;
  • tener un capital social no inferior a 50 000 dólares australianos para ECN-corredores y 1 millón de dólares australianos para creadores de mercado;
  • abonar la cuota de membresía de 1 500 a más de 8 000 dólares australianos.

El procedimiento de tramitación de la solicitud de licencia tarda alrededor de un mes. Durante este tiempo se realizó доскональный la auditoría de un corredor para la comprobación de su capacidad de pago. Si no se han visto nada sospechoso, el corredor de obtenert la licencia para la ejecución de sus actividades. La licencia de ASIC se cotiza muy alto en los mercados financieros debido a la complejidad de su recepción, y a la gran responsabilidad de la empresa cuando se detecta un fraude, pero cede así a los reguladores, como la FCA o la CySEC.

La autoridad del regulador ASIC

Además de la difícil proceso de obtención de la licencia de la comisión Australiana de ASIC también dispone de amplios poderes:

  • organiza regularmente visitas imprevistas y auditoría del estado financiero de los corredores;
  • identifica la transacción con el uso de información privilegiada y las transacciones fraudulentas en los mercados financieros;
  • colabora activamente con clientes de corretaje de empresas para la detección de infracciones;
  • puede llevar a cabo sus propias investigaciones, así como atraer a los ladrones a la responsabilidad administrativa, la transferencia de los casos en el tribunal;
  • se aplica a las empresas de sanciones;
  • colabora con la policía federal de australia.

Por lo tanto, el ASIC es la media de la organización reguladora, con una mano exitosamente con sus funciones de protección de los clientes de corretaje de empresas, pero por otro lado, todas las acciones del regulador centrado principalmente en la detección de actividades fraudulentas y control de las operaciones bancarias. Así, el ASIC es conocido como el más riguroso de la rueda, se presenta enormes multas, pero no compensa la pérdida de las víctimas a los comerciantes y los inversores.