Asics corredores

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) Es la Comisión australiana de valores e inversiones, que es el único regulador financiero público de Australia que controla a todos los participantes en los mercados financieros, incluidas las empresas y las personas. Por lo tanto, se decidió crear una autoridad estatal de supervisión única, que se convirtió en ASIC. Al principio, defendió los intereses de los consumidores de fondos de pensiones, inversiones y compañías de seguros, desde 2002, se agregaron bancos, desde 2009, el mercado de valores Australiano quedó bajo control de ASIC, y desde 2010, se le asignó trabajar con distribuidores de divisas y corretajes. Para 2015, más de 500 empresas ya estaban bajo la supervisión de la Comisión Australiana, y el propio regulador emplea a más de 2, 000 empleados. Hasta la fecha, ninguna compañía financiera puede operar en Australia sin una licencia ASIC, y no es tan fácil de obtener.

Cómo obtener una licencia ASIC?

Para obtener una licencia ASIC, el corredor necesita:

• rellene la solicitud-cuestionario;
• proporcionar los documentos necesarios indicados en el sitio web del regulador, incluidos los certificados de capacitación del personal, confirmando las calificaciones y la experiencia profesional suficiente;
• tener un capital social de al menos a $ 50, 000 para corredores de ECN y a $ 1 millón para creadores de mercado;
• haga una cuota de membresía de a $ 1, 500 a a $ 8, 000.

El procedimiento para revisar la solicitud de licencia dura aproximadamente un mes. Durante este tiempo, habráse realiza una auditoría exhaustiva del corredor para verificar su solvencia. Si no se detecta nada sospechoso, el corredor recibirá una licencia para llevar a cabo sus actividades. La licencia ASIC cotiza muy alto en los mercados financieros debido a la dificultad de obtenerla y la gran responsabilidad de la compañía para detectar actividades fraudulentas, pero aún es inferior a los reguladores como FCA o CySEC.

Autoridad del regulador de ASIC

Además del difícil procedimiento para obtener una licencia, la Comisión ASIC de Australia también tiene amplios poderes:

• regularmente realiza inspecciones repentinas y auditorías de la salud financiera de los corredores;
• identifica transacciones con información privilegiada y transacciones fraudulentas en los mercados financieros;
• colabora activamente con clientes de corretaje para identificar infracciones;
• puede llevar a cabo sus propias investigaciones, así como llevar a los estafadores a la responsabilidad administrativa, llevar los casos a los tribunales;
• aplica sanciones a empresas;
• coopera con la policía Federal australiana.

Por lo tanto, ASIC es una entidad Reguladora promedio que, por un lado, maneja con éxito sus funciones para proteger a los clientes de las corredurías, pero por otro lado, todas las acciones del regulador se centran principalmente en detectar actividades fraudulentas y controlar las transacciones bancarias. Por lo tanto, ASIC es conocido como el regulador más estricto, impone enormes multas, pero no compensa las pérdidas a los comerciantes e inversores afectados.