Organización de regulación de FINRA

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FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) es independiente americano regulador financiero, que vino a sustituir en 2007 NASD – la asociación Nacional de corredores de valores, creada en 1939, con la presentación en el congreso de los estados unidos. El objetivo principal de FINRA consiste en la protección de los inversores americanos, que se realiza mediante la aplicación de la justicia en el tiempo de trabajo en los mercados financieros, de información y de aprendizaje de los inversores, sino también gracias a la fiscalización de cumplimiento de las reglas de la competencia leal entre los participantes de los mercados financieros.

Las responsabilidades de FINRA

Dentro de las responsabilidades de FINRA incluye:

  • la concesión de licencias a la intermediación de las empresas;

  • elaboración de las instrucciones y reglas para los corredores en los estados unidos;

  • el control sobre el cumplimiento de los participantes de los mercados financieros y las leyes y reglas de la legislación federal;

  • el examen de las reclamaciones de los inversores y la participación en los asuntos debatibles;

  • mercado la regulación de las bolsas de New York Stock Exchange (NYSE), International Securities Exchange, The NASDAQ Stock Market;

  • la adopción de medidas para la prevención del fraude y fraude financiero;

  • la creación de un entorno para la honestos y transparentes en los términos de intercambio;

  • la consejería de otros controles;

  • la información pública;

  • la formación de los inversores a los principios de la inversión y la seguridad.

Cómo hacerse miembro de FINRA?

Regulador financiero FINRA ha asumido la función de NASD y la bolsa de valores de CME. Las actividades de FINRA supervisado por la Comisión de valores y bolsa de los mercados de estados unidos (SEC). La participación en FINRA para las sociedades anónimas y de los corredores es muy prestigioso y responsable. Hoy en día la licencia de FINRA tiene 4 mil corredores y más de 640 mil accionistas. Para convertirse en miembro de FINRA, el gerente de la empresa, debe superar las huellas dactilares y la composición de la familia con la descripción completa de la propiedad, los huéspedes deberán presentar un detallado centro-plan, la lista de los responsables, el balance de la empresa y mensual de predicción, los contratos de arrendamiento y compra-venta, a petición del gobierno o de otras empresas participantes sro y el 30 de documentos. El personal de la empresa que participen directamente en las operaciones comerciales en los mercados financieros de formación continua con los exámenes finales. La fuente de financiación para la organización no gubernamental саморегулируемой de la organización son las contribuciones de los participantes, que llegan anualmente previamente tamaño.

La autoridad de FINRA

Como cualquier otra actividad, el comercio en los mercados financieros está afectado por el fraude económico y los delitos. Para combatir regulador financiero FINRA, investido de amplios poderes:

  • la aplicación de las medidas disciplinarias tanto para los empleados como para la empresa en su conjunto;

  • obligar a los infractores a la indemnización a las víctimas de los participantes de los mercados financieros;

  • la suspensión de las actividades de la empresa en un momento determinado hasta su total eliminación;

  • la transmisión de los casos de нарушителе en el SEC, si se detectan indicios de delito (fraude financiero, el blanqueo de dinero, la falta de pago de impuestos), hasta un máximo de privación de libertad.

Para la referencia solamente, por el año 2015 de reglamentación de la organización de FINRA ha impedido que más de 800 casos de fraude, y la suma total de sanciones fue de 192 millones de dólares. Por lo tanto, la participación en FINRA para el corredor es un símbolo de fiabilidad y confianza.