Organización de regulación de la FCA

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La FCA (Financial Conduct Authority) es independiente, no gubernamental para el regulador financiero, que se encuentra bajo el control del ministerio de finanzas de gran bretaña. Anteriormente, el mando de la FCA se llamaba la FSA (Financial Services Authority). Pero con el lanzamiento de la nueva británico de la ley de 1 de abril de 2013 sobre el control de los mercados financieros "de la oficina de regulación financiera y la supervisión del reino unido (FSA) se dividió en dos de regulador: "el Servicio de la actividad financiera" (FCA) y "la Autoridad prudencial" (PRA). De hecho, la FCA siguen siendo los mismos objetivos y tareas que el de su predecesora, la FSA, pero cambió del segmento de la lista de empresas que caen bajo la jurisdicción del regulador (en su mayoría de corredores, pequeñas y medianas bancos, empresas de inversión y las fundaciones), y se han ampliado las facultades que la FCA se puede aplicar en el caso de la detección de las infracciones de reglas y acciones fraudulentas. En cuanto a la PRA, que es una filial de la organización del Banco de inglaterra, el regulador controla la actividad de las grandes instituciones financieras, como los bancos y las compañías de seguros.

Objetivos y metas de la FCA

Los objetivos de la FCA son:

  • de las garantías de los participantes en el mercado de conformidad con la legislación del reino unido;
  • el mantenimiento de la estabilidad financiera del reino unido;
  • la protección de los derechos de los inversores;
  • la creación de condiciones para la transparencia de los mercados financieros;
  • contribuir a la reducción de la cantidad de delitos financieros.

Entre los objetivos fundamentales de la FCA son:

  • la garantía de la seguridad de los consumidores de servicios financieros;
  • la organización y el mantenimiento de la competencia leal;
  • asegurar la integridad del sistema financiero del reino unido.

De hecho, los mercados financieros están bajo el control del Banco de inglaterra, y regulan la organización de la FCA y de la PRA se encargan de la regulación de las actividades de más de 50 mil empresas financieras, siguiendot por el cumplimiento de sus obligaciones para con sus clientes, así como tomar medidas para combatir el fraude. Así, FCA, puede limitar la publicidad de los servicios financieros, e incluso prohibir, si se determina que los servicios financieros tienen elevados riesgos.

Cómo obtener una licencia de la FCA?

Obtener la licencia de la FCA es bastante simple. Es necesario llenar una solicitud, pagar la cuota de hasta 25 mil libras esterlinas, proporcionar un plan de negocios y los estados financieros del año anterior. Pero retener la licencia de la FCA es mucho más difícil, ya que la rueda constantemente realiza inspecciones y auditorías, mirando los informes mensuales de la empresa, exigiendo de los corredores de la información acerca de cada uno de concluida las operaciones, y lo más importante, la condición consiste en un corredor guardaba los fondos de sus clientes en cuentas separadas por separado de su capital. En el caso de la detección de las violaciones de los requisitos de la FCA no sólo puede revocar la licencia de corredor, pero también el máximo informará a la sociedad sobre las infracciones de esta empresa, que socave la credibilidad y el impacto negativo en el futuro.

Es por eso que la FCA se considera uno de los más fiables de controles, mientras que los corredores están tratando de obtener una licencia, abriendo filiales en el reino unido. Para los inversores de la FCA es garantía de su inversión, incluso en el caso de la quiebra de la empresa, y para los corredores de la FCA es una buena publicidad de sus actividades, así como en la página web de la FCA se publica una lista de las empresas que han obtenido su licencia.