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Corredores de la SEC, ¿qué es? Qué funciones realiza la SEC

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La Comisión de bolsa y valores de EE. The United States Securities and Exchange Commission, SEC) - agencia del gobierno de los Estados Unidos es el principal organismo encargado de supervisar y regular el mercado de valores de Estados Unidos. La Comisión fue creada en 1934 bajo el presidente Roosevelt. El objetivo de la creación de la Comisión era restaurar la confianza de los inversores en el mercado de valores durante la gran depresión. El primer presidente de la SEC fue Joseph Kennedy, el padre del futuro presidente del país, John F. Kennedy.

La Comisión fue creada en virtud de la ley de intercambio de valores de 1934 (Securities Exchange Act of 1934). Además de esta ley, las actividades de la Comisión se rigen por las siguientes leyes esenciales:

  • Ley de valores (Securities Act of 1933)
  • La ley de fideicomiso de 1939 (the Trust Indenture Act of 1939)
  • Ley de sociedades de inversión de 1940 (the Investment Company Act of 1940)
  • La ley de asesores de inversiones de 1940 (the Investment Advisers Act of 1940)
  • La ley Sarbanes — Oxley de 2002 (the Sarbanes-Oxley Act of 2002)

Actualmente, el presidente de la Comisión es Jay Clayton, nombrado por el Presidente de los Estados Unidos, Donald Trump, y aprobado por el Senado de los Estados Unidos.